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凯发体育官网手机下载经查,爱建证券宁波槐树路证券营业部在销售“爱迪新能源”证券公司集合资产管理计划过程中存在以下问题:一是部分投资者在付款购买集合资产管理计划前未签署风险承受能力调查问卷、适当性评估结果确定书、合同和风险揭示书等材料;二是营业部提供的部分合同日期与实际签署日期不一致;三是营业部个别员工存在向投资者承诺其资产本金不受损失的行为。反映出营业部集合资产管理计划销售行为不适当,销售业务内部控制不健全。

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星岛环球网

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